【专利专题】专利评估中对指标运用的相关讨论

讨论1、发掘专利实行的多样性

对高收敛度、高保存度的Ⅰ型企业，经实证分析发现专利对企业成长能力的影响其实不显著，暂时还发掘不到该类企业专利对企业成长能力的影响。这从侧脸部分反应了对专利实行能力不强的企业来讲，虽有1定数量的专利，但专利的技术质量与创新程度不高，与外界技术联系较少。该类企业应当提升本身的专利质量，为企业的发展提供更多的潜伏选择。但从另外一角度动身可得出相反的结论，该类企业可能通过除许可、转让外的专利实行策略进行专利市场化，如专利自实行从而到达提升企业获得经济利润的目的。因此，由于专利实行水平较低，可能存在其它的专利实行方式等，我们以后在做该类企业的专利相干实证研究时可从实行方式的多样性动身，更加详实的划分企业层次，监测更多企业的创新研发活动，收集、观测大数据样本从而找出隐含的规律。

讨论2、浅谈专利实行差异下的有效专利数

通过上文分析我们知道专利文件数量层面下有效专利数(EPN)对高许可度、高保存度的Ⅱ型企业具有负向的增进作用，对高许可度、高转移度的Ⅲ型企业成长能力具有正向的增进作用。由于企业专利实行方式不同，致使同1专利指标对企业成长能力显现出完全相反的作用。对Ⅱ型企业，我们可以通过减少有效专利数以提升企业成长能力。对Ⅲ型企业，我们可以通过提升该类企业有效专利数量为企业成长能力的提升做出贡献。

基于此，笔者将从有效专利数切入，从两个方面论述造成该差异的缘由，进1步为企业的专利策略分析提供可行性意见：第1，由于有效专利数对不同企业具有不同的影响作用，应更深层次的发掘有效专利数这1专利指标的实际内涵。笔者在统计专利有效数据时并未对处于保护期限内的专利的法律状态进行跟踪清查，致使收集到的数据不完全。专利法规定发明专利的保护期限为20年，实用新型专利的保护期限为10年，在这1期限内，专利可被放弃、无效及届满终止。第1种情况证实了该专利对企业收益初衷相悖或该专利不符合市场的需求；第2种情况说明该专利对竞争企业有效，能够使得对方企业获得某方面的利益；而最后1种情况说明专利的技术水平与创新价值都较高，它验证了该专利对企业具有1定的重要性。因此，我们在讨论使用有效专利数指标时，不但需要斟酌企业当前状态下所具有的有效专利数量，还应当斟酌经授权后的专利未来可被放弃、无效及届满终止的情况，为企业提升其成长能力提供更加精准的策略分析。第2，企业实行专利策略的差异化致使有效专利数对不同企业具有不同的影响作用，应基于企业本身的实行策略，从企业的异质性动身探讨产生该差异的缘由。高许可度、高保存度的Ⅱ型企业专利许可能力较强，专利转移能力较弱。该类企业专利许可数均值为2.263，专利转移数均值为1.947，其中以9芝堂股分有限公司专利实行许可表现比较好，积累实行许可9项专利，以昆明制药团体股分有限公司、哈尔滨誉衡药业股分有限公司专利权申请权、专利权转移表现比较好，各自积累转移专利申请权、专利权都为4项。高许可度、高转移度的Ⅲ型企业专利许可能力与专利转移能力都较强。该类企业专利许可数均值为3.706，专利转移数均值为17.412，其中以4川科伦药业股分有限公司专利实行许可表现比较好，积累实行许可14项专利，以天士力制药团体股分有限公司专利权申请权、专利权转移表现比较好，积累转移专利申请权、专利权65项。由此可看出不论是专利实行许可能力还是专利申请权、专利权转移能力，Ⅲ型企业的表现都要强于Ⅱ型企业。而根据实证结果我们已得知：有效专利数对Ⅱ型企业具有负向的增进作用，对高Ⅲ型企业具有正向的增进作用。

总言之，专利实行能力的差距致使专利技术对不同类型企业的影响不1。这里也再次验证了在调剂企业专利战略时应当斟酌该类企业的专利实行方式的必要性。另外，除像专利技术水平、专利创新程度、企业研发能力等这样的内生因素能够影响企业专利实行能力外，企业范围、市场需求、政策导向等外部因素一样应在我们用专利指标评估企业成长能力的考量范围以内。

讨论3、浅谈专利实行差异下的技术多样性

根据实证分析得到：专利文献质量层面下技术覆盖范围（TS）与Ⅱ型企业、Ⅲ型企业及Ⅳ型企业成长能力呈负相干，可通过减少Ⅱ型企业、Ⅲ型企业及Ⅳ型企业技术多样性，到达提升该3类企业成长能力的目的。其中，Ⅱ型企业、Ⅲ型企业及Ⅳ型企业技术覆盖范围潜变量系数分别为⑷.503、-0.795和-0.759，该结果表明技术覆盖范围对Ⅱ型企业的负向增进作用远大于其对Ⅲ型企业及Ⅳ型企业的作用，技术覆盖范围对Ⅲ型企业与其对Ⅳ型企业的作用相差不大。首先，上文已论证了专利实行能力的差距致使专利技术对不同类型企业的影响不1，这为技术覆盖范围对Ⅱ型企业、Ⅲ型企业及Ⅳ型企业总计3类企业的成长能力具有负向增进作用，但对其增进程度不1致提供了根据。具体来讲，相较于Ⅰ型企业，其他3类企业都与外部技术联系较为紧密，具体表现为高许可度、高保存度的Ⅱ型企业许可能力较强，转移能力较弱；高许可度、高转移度的Ⅲ型企业许可能力、专利转移能力都强于其他3类企业；高收敛度、高转移度的Ⅳ型企业专利许可能力较弱，专利转移能力较强。由此可看出，Ⅱ型企业主要的专利实行方式为对外许可专利，Ⅲ型企业主要的专利实行方式为既对外许可专利，也对外转移专利申请权、专利权；Ⅳ型企业主要的专利实行方式为对外转移专利申请权、专利权。换言之，技术覆盖范围对主要专利实行方式为对外许可专利的企业的影响更大，具体表现为负增进作用，我们可以通过减小该类企业专利技术覆盖范围来提升企业成长能力；对其他具有不同专利实行方式的企业，由于这类增进程度不高，我们可以通过使用其他方法如改变企业专利实行方式后，从专利技术覆盖范围着手制定相干策略到达提升企业成长能力的目的。

另外，技术覆盖范围与企业成长能力表现为负相干关系，换言之，增加专利技术宽度不利于企业成长能力的提高。已有研究证实较宽的专利技术覆盖范围能够为企业提供较宽的知识基础，企业的知识库得以增大，这为企业调和解决技术问题提供了多种可能性，将有益于企业进行知识组合创新。从这1角度动身，增加企业专利技术覆盖范围是有益于提高企业专利质量的。但是从市场角度斟酌，较宽的技术覆盖范围增加了企业调和整合知识的创造本钱，较宽的知识基础意味着更多的技术限制，这可能会下降知识的可靠性。并且本文已证实了较宽的技术覆盖范围不利于企业成长能力的提高。但这其实不代表专利的技术范围越窄，越不利于企业提升成长能力。我们在从专利实行角度讨论专利策略时，应当辩证地斟酌技术覆盖范围这1专利指标。

讨论4、浅谈专利实行差异下的技术深度

实证结果证明专利技术价值层面下技术深度（TD）对Ⅲ型企业、Ⅳ型企业的企业成长能力具有正向的增进作用，专利技术深度越深，企业成长能力越强。但同时，技术深度对Ⅳ型企业成长能力的增进作用远不如其对Ⅲ型企业的增进作用。我们已通过讨论得知高许可度、高转移度的Ⅲ型企业专利许可能力与专利转移能力都较强。该类企业专利许可数均值为3.706，专利转移数均值为17.412，其中以4川科伦药业股分有限公司专利实行许可表现比较好，积累实行许可14项专利，以天士力制药团体股分有限公司专利权申请权、专利权转移表现比较好，积累转移专利申请权、专利权65项。而高收敛度、高转移度的Ⅳ型企业专利许可能力较弱，专利申请权、专利权转移能力较强。其中，该类企业专利许可数均值为0.000，专利转移数均值为10.333，以浙江海正药业股分有限公司专利权申请权、专利权转移表现比较好，积累转移专利申请权、专利权29项。这显示出不论是专利许可能力，还是专利权申请权、专利权转移能力，Ⅲ型企业都具有绝对的优势。因此，对对外联系较为紧密的企业来讲，提高其技术深度更有益于其企业成长能力的提升。并在此基础上从专利策略上发挥专利组合的多样性。对专利权申请权、专利权转移能力较强，但专利许可能力较弱的Ⅳ型企业来讲，也能够提高其技术深度，从而提高其企业成长能力，但效果较为微弱。还可以从转变专利实行方式角度动身，积极对外许可专利，进而将Ⅳ型企业转变成Ⅲ型企业，通过改变专利技术深度策略到达提升企业成长能力的目的。

另外一方面，专利技术深度本质上代表了企业的在同1行业中的技术地位。如果1个企业在本文所研究讨论的医药行业下，在国际专利分类划分下的A61K技术领域中所具有的专利较少，则该企业应当斟酌重新部署其研发战略。

总言之，根据上文分析可看出，除去专利文件数量层面下有效专利数(EPN)对Ⅲ型企业成长能力具有正向的增进作用，和专利技术价值层面下技术深度（TD）对Ⅲ型企业、Ⅳ型企业的企业成长能力具有正向增进作用外，大部份专利指标与企业成长能力呈负相干关系。在这里不排除是由于企业专利实行策略的差异而致使专利对企业成长能力的负向增进作用，显现出与国外大多研究不1样的结果。更加主要的是我国专利水平仍需进1步提升。

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